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创业板综ETF银华: 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书

  • 发布日期：2025-09-02 10:21    点击次数：192
  • 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金     招募证明书  银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书         基金管制东谈主：银华基金管制股份有限公司          基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书                         遑急教导   本基金经中国证券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）2025 年 7 月   基金管制东谈主保证本招募证明书的内容真确、准确、齐全。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的风险 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出路等作出本色性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资用具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其执有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、混杂型证券投资基金、债券型证券投资基金、 货币市集基金、基金中基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将获取不同 的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资 东谈主承担的风险也越大。本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债 券型基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收 益特征。   本基金按照基金份额发售面值 1.00 元发售，在市集波动等要素的影响下， 基金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金主要投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动， 投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，充分探讨自身的风险承 受才调，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出零丁 决策，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市集风险、基金运魄力险、本基 金的特有风险、流动性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金 风险评价可能不一致的风险相等他风险等。本基金为来往型绽开式基金，特定风 险包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合薪金与标的指 数薪金偏离的风险、基金来往价钱与基金份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、阻隔 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 基金合同风险、投资东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、套利风险、申 购赎回清单差错风险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、投资股指 期货的风险、投资资产支执证券的风险、投资股票期权风险、存托凭证投资风险、 参与融资来往的风险、参与转融通证券出借业务的风险、投资国债期货的风险、 追踪瑕疵抑止未达约定宗旨的风险、成份股停牌风险、标的指数不相宜要求或指 数编制机构罢手服务的风险、参与债券回购的风险、标的指数变更的风险、投资 科创板股票的风险、投资于北交所股票的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，遴聘将部分基金资产投资于北 京证券来往所（以下简称“北交所”）股票或遴聘不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司运筹帷幄风险、市集风险、股价大幅波动风险、流动性风险、 转板风险、退市风险、系统性风险、集会度风险、政策风险和监管规则变化风险 等。具体详见本招募证明书中“风险揭示”章节。   因本基金不再相宜深圳证券来往所上市条件被阻隔上市，或者出现标的指数 不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不 相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对处理有谋略进行表决，基金份额执有东谈主大会未成功召开或就上述事项表 决未通过的，本基金将阻隔基金合同并进行基金财产算帐。故基金份额执有东谈主可 能濒临基金合同阻隔的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大亏空的风险，以及与调动企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及来往机制等联系的风险。   本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 来往规则等互异带来的特有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较 大的风险、流动性风险、退市风险和投资集会风险等。   投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募证明书、基金合 同、基金居品良友概要等信息表现文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教养、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险 承受才调相适合。   基金管制东谈主承诺以恪尽责守、安分信用、严慎致力的原则管制和运用基金资 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。投资东谈主应当看重阅读基金合同、基金招 募证明书、基金居品良友概要等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东谈主应当看重阅读并完全通顺基金合同第 二十二部分端正的免责条件、第二十三部分端正的争议处理形貌。本基金的过 往功绩相等净值上下并不预示其畴昔功绩表现。基金管制东谈主所管制的其他基金的 功绩并不组成对本基金功绩表现的保证。基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买 者昂扬”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东谈主自行处事。    投资东谈主应当通过基金管制东谈主或具有基金销售业务经历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募证明书、本基金的基金份额发售 公告以及联系表现。    本基金的标的指数为创业板空洞指数。创业板空洞指数登第在深圳证券来往 所创业板上市的一皆股票，响应创业板市集的总体走势。其编制有谋略如下：    指数称呼：创业板空洞指数    指数简称：创业板综    英文称呼：CHINEXT COMPOSITE    指数代码：399102    指数基日为 2010 年 05 月 31 日，基点为 1000 点。    在深圳证券来往所创业板上市的一皆股票。    给与可流通股本数加权，给与下列公式逐日连锁计较：    实时指数＝上一来往日收盘指数×∑(样本股实时成交价×样本股流通股 本)/∑(样本股上一来往日收市价×样本股流通股本)。指数计较所给与的权数， 开始于深圳证券来往所逐日发布的刊行总股本与流通股本。    筹商标的指数具体编制有谋略及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金       招募证明书 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                                                                                                    招募证明书                                                                   目         录 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书                     一、引子   《银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金招募证明书》（以下简称 “招募证明书”或“本招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                                   （以 下简称“    《销售办法》”）、            《公开召募证券投资基金运作管制办法》                             （以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》                          （以下简称“《信息表现 办法》”）、      《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制端正》                             （以下简称“《流 动性风险管制端正》”）、            《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指 引》  （以下简称“《指数基金指引》               ”）、                 《银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）相等他筹商法律律例编写。   本招募证明书推崇了银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金的投 资宗旨、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策筹商的一皆必要事项，投资东谈主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   基金管制东谈主承诺本招募证明书不存在职何空幻记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律处事。   本基金是根据本招募证明书所载明的良友肯求召募的。本招募证明书由银华 基金管制股份有限公司解释。本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在 本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有本基金基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额执有东谈主行动基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照 《基金法》、基金合同相等他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                    招募证明书                       二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用改进和补充 合来往型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和 补充 券投资基金招募证明书》相等更新 金基金份额发售公告》 金基金居品良友概要》相等更新 上市来往公告书》 券投资基金上市来往公告书教导性公告》 司法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对当往往作念出的改进 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                    招募证明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对当往往作念出 的改进 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》及颁布机关对当往往作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对当往往作念出的改进 机关对当往往作念出的改进      《业务确定》：指《深圳证券来往所证券投资基金来往和申购赎回实施细 则》相等往往作念出的改进 和申购赎回联系规则界说的“来往型绽开式基金”，简称“ETF”                              （Exchange Traded Fund） 资宗旨近似，追踪兼并标的指数，给与绽开式运作形貌的基金，简称连络基金 其他经国务院授权的机构 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括当往往改进）及联系法律律例端正， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 的投资东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施确定》（相等往往改进）界说的基金份额的登 记、存管、结算及联系业务 结算有限处事公司 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书 绽开日 易所、中国证券登记结算有限处事公司及销售机构的联系业务规则及后续改进的 业务规则 件以及基金销售网点端正的手续肯求购买本基金基金份额的步履 以申购赎回清单端正的申购对价向基金管制东谈主购买本基金基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所端正的赎回对价的步履 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价 和招募证明书端正应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中一皆或部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 额数计较 日现款差额的忖度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 扣除联系用度后的余额 款项相等他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券来往所在 来往时代内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 行变更登记的步履 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运转日再行计较，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并治愈 后的基金份额折算日的基金份额净值来计较净值增长率） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算或拆分、合并日为运转日再行计较） 执基金份额销售机构的操作 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书 刊及《信息表现办法》端正的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按时入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来往的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当往往作念出的改进 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                            招募证明书                         三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况 称呼       银华基金管制股份有限公司 住所       深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦19层 办公地址     北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表东谈主    王珠林            确立日历      2001年5月28日                                   中国证监会证监基金字 批准确立机关   中国证监会          批准确立文号                                   [2001]7号 组织体式     股份有限公司         注册成本      2.222亿元东谈主民币 存续时代     执续运筹帷幄           筹商东谈主       兰健 电话       010-58163000   传真        010-58163090   银华基金管制有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准（证 监基金字[2001]7 号文）确立的世界性资产管制公司。公司注册成本为 2.222 亿 元东谈主民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例 44.10%）、第 一创业证券股份有限公司（出资比例 26.10%）、东北证券股份有限公司（出资 比例 18.90%）、山西海鑫实业有限公司（出资比例 0.90%）、珠海银华聚义投资 合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限 合伙）（出资比例 3.20%）及珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比 例 3.22%）。公司的主要业务是基金召募、基金销售、资产管制及中国证监会许 可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管制有限公司的法命称呼 已于 2016 年 8 月 9 日起变更为“银华基金管制股份有限公司”。   公司治理结构完善，运筹帷幄运作表率，简略切实留心基金投资东谈主的利益。公司 董事会下设“战术委员会”、“风险抑止委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审 计委员会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在运筹帷幄管制和基金运作中的相 关情况，制定相应的政策，并充分阐述零丁董事的职能，切实加强对公司运作的 监督。   公司监事会由 4 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高 级管制东谈主员的步履进行监督。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   公司具体运筹帷幄管制由总司理负责，公司根据运筹帷幄运作需要成就权益投资管制 部、多元策略投资管制部、固定收益投资管制部、待业金及多资产投资管制部、 量化投资部、境外投资部、FOF 投资管制部、研究部、居品斥地与管制部、营销 管制与服务部、渠谈业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券商与指数业 务部、来往管制部、风险管制部、运作保障部、信息技巧部、互联网金融部、战 略发展部、投资银行部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公 室（党群处事部）、东谈主力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳管制部等职能 部门，并设有北京分公司、上海分公司两家分公司，以及银华长安成本管制（北 京）有限公司、深圳银华永泰调动投资有限公司和银华国际成本管制有限公司三 家全资子公司。此外，公司确立投资决策委员会行动公司投资业务的最高决策机 构，同期下设“主动型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、 待业金投资决策、基金中基金投资决策、基金投资照管人投资决策、基础设施基金 投资决策”七个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、 投资政策及投资决策进程和风险管制。   （二）主要东谈主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师， 甘肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限 公司董事、副总司理、董事会文告，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西 南证券董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会 上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重 庆市证券期货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中 证机构间报价系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国际成本管制 有限公司董事长、银华长安成本管制（北京）有限公司董事、中国上市公司协会 并购融资委员会施行主任、中国证券业协会证券行业文化确立委员会照管人、深圳 证券来往所理事会创业板股票刊行表率委员会委员、中国退役士兵工作创业服务 促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五谈口金融EMBA。曾任大鹏证券有限处事 公司法律支执部司理，第一创业证券有限处事公司首席讼师、法律合规部总司理、 合规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限处事公 司施行董事，深圳第一创业调动成本管制有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高档工程师。曾任一汽集团公 司发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任； 长春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、文告长。 现任东北证券股份有限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产管制有限公司 董事，中国证券业协会第七届理事会理事，上海证券来往所第六届理事会政策咨 询委员会委员，吉林省证券业协会会长、证券运筹帷幄机构分会会长，吉林省成本市 场发展促进会会长。   赵天才先生：董事，计较机硕士、工商管制硕士。曾任西南大学藏书楼系统 管制员，重庆有价证券公司营业部系统管制员，西南证券有限处事公司重庆成功 路证券营业部来往主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险管制部总司理 助理、合规与风险管制部总司理助理，西南证券股份有限公司合规与风险管制部 总司理助理、风险抑止部副总司理、风险抑止部总司理、职工监事、合规部总经 理、风险抑止部总司理，西证股权投资有限公司董事、西证调动投资有限公司董 事。现任西南证券股份有限公司合规总监、首席风险官。   王立新先生：经济学博士，曾任职于中国工商银行总行、中国农村发展信赖 投资公司、南边证券股份有限公司、南边基金管制有限公司。现任银华基金管制 股份有限公司董事、总司理，银华长安成本管制（北京）有限公司董事长，银华 国际成本管制有限公司董事，银华基金投资决策委员会主任，兼任中国基金业协 会兼职副会长。   郑秉文先生：零丁董事，经济学博士，造就，博士生导师。曾任中国社会科 学院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届世界 政协委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实 验室首席巨匠，中国社科院大学政府管制学院造就、博士生导师，政府特殊津贴 享受者，东谈主力资源和社会保障部磋议巨匠委员会委员，在北京大学、中国东谈主民大 学、国度行政学院、武汉大学等十几所大学担任客座造就。   刘星先生：零丁董事，管制学博士，中国注册司帐师协会非执业会员，国务 院“政府特殊津贴”获取者，世界先进司帐（培育）处事者。曾任中国司帐学会 理事、中国司帐学会培育分会会长、中国司帐学会对外学术交流专科委员会副主 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 任。现任重庆大学经济与工商管制学院司帐学造就、博士生导师，中国企业管制 协会常务理事，中国管制当代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研 究会常务理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司零丁董事职 务。   封和平先生：零丁董事，司帐学硕士，中国注册司帐师。曾任职于财政部所 属中华财务司帐磋议公司，并历任安达信华强司帐师事务所副总司理、合伙东谈主， 普华永谈司帐师事务所合伙东谈主、北京主管合伙东谈主，摩根士丹利中国区副主席；还 曾担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员 会委员、第29届奥运会北京奥组委财务照管人。   李伟东先生：零丁董事，法学博士。曾担任吉祥证券股份有限公司、华泰期 货有限公司、福建海西金融租出有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海 控南海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份 有限公司零丁董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所管 理，兼任中国国际经济贸易仲裁委员会和深圳国际仲裁院(华南国际经济贸易仲 裁院）仲裁人、平潭空洞试验区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、 深圳市盐田港股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、 深圳市英唐智能抑止股份有限公司等上市公司零丁董事职务。   马东军先生：监事会主席，研究生，注册司帐师、注册评估师。曾任天勤会 计师事务所和中天勤司帐师事务所合伙东谈主，深圳同盛创业投资管制有限公司合伙 东谈主，日域（好意思国）国际工程有限公司财务部国际财务总监，深圳发展银行（现更 名为吉祥银行）总行稽核部副总司理（主执处事），第一创业证券股份有限公司 规划财务部负责东谈主，第一创业证券股份有限公司董事会文告，兼任第一创业证券 承销保荐有限处事公司董事、第一创业期货有限处事公司监事、第一创业期货有 限处事公司董事等职务。现任第一创业证券股份有限公司副总裁兼财务总监、第 一创业投资管制有限公司董事、深圳第一创业调动成本管制有限公司董事长兼总 司理。   李军先生：监事，管制学博士，中共党员。曾任西南证券有限处事公司成都 营业部总司理助理、业务总监、经纪业务部副总司理，重庆市国资委副处长、处 长兼重庆渝富资产运筹帷幄管制集团有限公司外部董事，西南期货有限公司董事，公 司经纪业务行状部施行总裁兼运营管制部总司理，西证调动投资有限公司董事。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 现任西南证券股份有限公司党委委员、董事、副总司理、董事会文告，重庆市证 券期货业协会会长。   龚飒女士：监事，硕士学位，注册司帐师，高档司帐师。曾任湘财证券有限 处事公司分支机构财务负责东谈主，泰达荷银基金管制有限公司基金行状部副总司理 （主执处事），湘财证券有限处事公司稽核司理，交银施罗德基金管制有限公司 运营部总司理，银华基金管制股份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。 现任公司业务副总司理兼待业金业务总部总监。   杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大旅店财务部主管，北京赛特饭铺 财务部主管、主任、司理助理、副司理、司理，银华基金管制股份有限公司财务 行政部总监助理。现任公司财务行政部副总监。   徐波先生：副总司理，北京大学工商管制硕士。自2002年起，先后任职于全 国社会保障基金理事会、中国文化产业投资母基金管制有限公司。现任公司副总 司理、投资决策委员会副主任。   凌宇翔先生：副总司理，工商管制硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有 限处事公司。2001年起任银华基金管制有限公司督察长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘巨匠。现任银华基金副总 司理、银华国际成本总司理，摊派指数基金投资、数目化投资、境外投资及国际 业务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯 大学，领有23年证券从业教养。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永谈金融 部，巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资处事。   杨文辉先生：督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、 中国证监会。现任银华基金管制股份有限公司督察长，兼任银华长安成本管制（北 京）有限公司董事、银华国际成本管制有限公司董事，深圳市银华公益基金会理 事长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，获取中国政法大学法学学士、清华大 学法律硕士、英国剑桥大学玄学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金 融学专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策律例 部调动处主任科员，中国银监会调动监管部空洞处副处长，中国银监会调动监管 部居品调动处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长 安成本管制（北京）有限公司董事、银华国际成本管制有限公司董事。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                      招募证明书    邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金管制股 份有限公司先后任职信息技巧部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金管制有 限公司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金管制股份有限公司首席信息官。    郑蓓雷女士：财务负责东谈主，工商管制硕士。曾赴任于中国贸促会北京分会、 搜狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历 任东谈主力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东谈主兼东谈主力资源部总 监。    王勇先生：董事会文告，管制学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现 任公司董事会文告、投资银行部总监、党委办公室（党群处事部）主任、公司办 公室副总监，兼任银华国际成本管制有限公司董事、副总司理，银华长安成本管 理（北京）有限公司监事、深圳银华永泰调动投资有限公司监事。    张亦驰先生：硕士学位。曾赴任于中国工商银行北京市分行电子银行中心。 金司理助理，现任量化投资部基金司理。自 2021 年 5 月 25 日至 2023 年 9 月 27 日担任银华深证 100 来往型绽开式指数证券投资基金、银华中证研发调动 100 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2021 年 5 月 25 日至 2024 年 8 月 年 5 月 25 日至 2024 年 4 月 25 日兼任银华巨潮小盘价值来往型绽开式指数证券 投资基金发起式连络基金基金司理，自 2021 年 11 月 23 日起兼任银华华证 ESG 最先指数证券投资基金基金司理，自 2022 年 6 月 20 日起兼任银华中证农业主题 来往型绽开式指数证券投资基金、银华中证影视主题来往型绽开式指数证券投资 基金基金司理，自 2022 年 6 月 20 日至 2023 年 9 月 27 日兼任银华中证有色金属 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 21 日起兼任银华中 证内地地产主题来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 21 日至 2024 年 7 月 16 日兼任银华中证捏造现实主题来往型绽开式指数证券投资基 金基金司理，自 2022 年 11 月 21 日至 2023 年 12 月 19 日兼任银华中证机器东谈主交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2023 年 4 月 7 日至 2024 年 7 月 16 日兼任银华中证 500 价值来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2023 年 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                 招募证明书 金司理，自 2023 年 9 月 6 日起兼任银华上证科创板 100 来往型绽开式指数证券 投资基金基金司理，自 2023 年 12 月 1 日起兼任银华中证 2000 增强策略来往型 绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2023 年 12 月 4 日起兼任银华上证科创板 起兼任银华创业板中盘 200 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2024 年 3 月 6 日起兼任银华中证 A50 来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 基金司理，自 2024 年 5 月 6 日起兼任银华中证高股息策略来往型绽开式指数证 券投资基金基金司理，自 2024 年 5 月 22 日起兼任银华中证油气资源来往型绽开 式指数证券投资基金基金司理，自 2024 年 8 月 23 日起兼任银华中证港股通高股 息投资来往型绽开式指数证券投资基金基金司理，自 2024 年 12 月 3 日起兼任银 华中证高股息策略来往型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金基金司理。   委员会主任：王立新   委员会副主任：徐波   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东谈主员情况。   徐波先生：详见主要东谈主员情况。   周毅先生：详见主要东谈主员情况。   王华先生：高档董事总司理，经济学硕士。曾赴任于西南证券有限处事公司。 副总司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主任、A 股基金投资总监、多元 策略投资管制部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大 学工学硕士。曾赴任于 ABB（中国）有限公司。2011 年 3 月加入银华基金，历任 研究部助理行业研究员、投资管制部基金司理助理、投资管制一部基金司理，现 任公司业务副总司理、权益投资管制部投资总监、基金司理、投资司理（社保基 本养老）、主动型股票投资决策专门委员会联席主任。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分 行副司理，中国民生银行资产管制部副总司理、民生答理有限处事公司副总裁等 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 职务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾赴任于中国东谈主寿资产管制有限公 司、中国东谈主寿养老保障股份有限公司。2024 年 4 月加入银华基金管制股份有限 公司，现任公司业务副总司理、待业金及多资产投资管制部总监、FOF 投资管制 部总监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾赴任于中国五矿集团。2010 年 10 月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、 研究部总监助理、副总监、总监、总司理助理，现任公司业务副总司理兼研究部 总监。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任 CCTV 证券资讯频谈主执东谈主、制 片东谈主，新浪仓石基金销售有限公司高档基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限 公司研究居品部司理，银华基金电子商务部高档司理，华宝证券首席钞票官。现 任公司基金投资照管人投资决策专门委员会主任、资产配置与投顾服务委员会办公 室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金管制有限公司从事研究分析处事，历 任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大 成调动成长混杂型证券投资基金基金司理职务。2011 年 4 月加盟银华基金管制 有限公司，曾任投资管制一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   （三）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 反了基金合同及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要程序保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换销售机构，对销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律端正决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、 赎回等业务规则；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的联系端正，联接基金份额执有 东谈主洗钱风险状态，采用相应合理的抑止程序；   （18）在法律律例和基金合同端正的范围内决定治愈基金费率结构和收费方 式；   （19）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以安分信用、严慎致力的原则管制和运用基 金财产； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   （4）配备富足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形貌管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相等他筹商端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥当合理的程序使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相等他筹商端正，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金买卖深奥，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相等他筹商法律律例或监管机构另有端正或要求外，在基金信息公开披 露前应予秘籍，不向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同相等他筹商端正召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友，保存期限不低于法律律例的端正；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在端正时代发出，何况 保证投资东谈主简略按照基金合同端正的时代和形貌，随时查阅到与基金筹商的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到筹商良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下股票认购所冻 结的股票应赐与解冻；   （25）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 全里面抑止轨制，采用有用程序，退守违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发 生。 采用有用程序，退守下列步履的发生：   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违抗端正将基金资产向他东谈主贷款或者提供担保； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （4）从事证券信用来往（法律律例、基金合同和中国证监会另有端正的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；   （6）从事有可能使基金承担无尽处事的投资；   （7）从事证券承销步履；   （8）违抗证券来往业务规则，利用对敲、倒仓等步履来驾驭和纳闷市集价 格；   （9）进行高位接盘、利益运送等损伤基金份额执有东谈主利益的步履；   （10）通过股票投资取得对上市公司的抑止权；   （11）法律、律例及监管机关端正辞谢从事的其他步履。 家筹商法律、律例及行业表率，安分信用、致力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法运筹帷幄，违抗基金合同或托管条约；   （2）特地损伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中公私分明；   （4）断绝、干扰、紧闭或严重影响中国证监会照章监管；   （5）大意职守、浮滥权益，不按照端正履行职责；   （6）流露在职职时代明察的筹商证券、基金的买卖深奥、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事联系的来往步履；   （7）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的步履。   （1）依照筹商法律律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方相等代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋 取利益；   （3）不流露在职职时代明察的筹商证券、基金的买卖深奥、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事联系的来往步履；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来往。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   （五）基金管制东谈主的风险管制体系和里面抑止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作或技巧风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述千般风险，基金 管制东谈主建立了一套齐全的风险管制体系，具体包括以下内容：   （1）建立风险管制环境。具体包括制定风险管制战术、宗旨，成就相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技巧系统，设定风险管制的时代范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务进程中存在什么样的风险，为什么会 存在以及如何引刮风险。   （3）分析风险。检查存在的抑止程序，分析风险发生的可能性相等引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平区分为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参加相应的级别。定量的方法则是联想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管制规划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理程序。   （6）监视与检查。对已有的风险管制系统要监视及评价其管制绩效，在必 要时应时加以改变。   （7）讲述与磋议。建立风险管制的讲述系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高档管制东谈主员及监管部门了解公司风险管制状态，并寻求磋议成见。   （1）里面抑止的原则 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个运筹帷幄法子。 度的零丁性与泰斗性。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 实可行的互相制衡程序来排斥里面抑止中的盲点。 作进程的抑止，进而达到对各项运筹帷幄风险的抑止。 在物理上和轨制上妥当紧闭。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格的批 准轨范和监督处罚程序。 跟着公司运筹帷幄战术、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、律例、 政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会爱好建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管制东谈主在董 事会下确立了风险抑止委员会，负责针对公司在运筹帷幄管制和基金运作中的风险进 行研究并制定相应的抑止轨制。在特殊情况下，风险抑止委员会可依据其权益， 在上报董事会的同期，对公司业务进行一定的阻挠。   公司管制层在总司理指引下，看重施行董事会确定的里面抑止战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的运筹帷幄方针及发展战术，确立了投资决策委员会，就基金 投资等发表专科成见及建议。   此外，公司设有督察长，组织指挥公司的监察与稽核处事，对公司和基金运 作的正当性、合规性进行全面检查与监督，发生首要合规事件时向公司董事长和 中国证监会讲述。   公司风险抑止东谈主员按时评估公司风险状态，范围包括整个能对运筹帷幄宗旨产生 负面影响的里面和外部要素，评估这些要素对公司总体运筹帷幄宗旨产生影响的进程 及可能性，并将评估讲述报公司董事会及高层管制东谈主员。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互和谐与制衡的原则。基金投资管制、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相零丁，何况有零丁的讲述系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   各业务部门里面处事岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各处事岗亭均制定有相应的书面管制轨制。   在明确的岗亭处事轨制基础上，成就科学、合理、尺度化的业务操作进程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，指定东谈主 员进行处理。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥当的东谈主员进行处理。   基金管制东谈主确立了零丁于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行 里面稽核职能，检查、评价公司里面抑止轨制正当合规性。监察稽核东谈主员具有相 对的零丁性，按时出具合规讲述，报公司督察长、董事会及中国证监会。   （3）基金管制东谈主对于里面抑止轨制的声明 管制层的处事； 部抑止轨制。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                招募证明书                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行资产托管部确立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员用具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教养，且具有国际处事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基 金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外 三类机构、券商资产管制规划、信赖规划、企业年金、银行答理居品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行 首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服 务，是国内最先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2025 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1156 只证券投资基金，其中境内 基金 1088 只，QDII 基金 68 只，遮掩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管畛域位居同行前方。   （四）托管业务的里面抑止轨制   中国银行资产托管部风险管制与抑止处事是中国银行全面风险抑止处事的 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                   招募证明书 组成部分，剿袭中国银行风险抑止理念，坚执“表率运作、稳健运筹帷幄”的原则。 中国银行资产托管部风险抑止处事连结业务各法子，通过风险识别与评估、风险 抑止程序设定及轨制确立、表里部检查及审计等程序强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅处事。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅讲述。2020 年，中国银行不息获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑止审计讲述。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控程序严实，简略有用保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管制 办法》的联系端正，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违抗法律、行政律例 和其他筹商端正，或者违抗基金合同约定的，应当断绝施行，实时文牍基金管制 东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构讲述。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据 来往轨范已经奏效的投资指示违抗法律、行政律例和其他筹商端正，或者违抗基 金合同约定的，应当实时文牍基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构报 告。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                                  招募证明书                         五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   银华基金管制股份有限公司北京直销中心   地址     北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 3 层   电话     010-58162950             传真    010-58162951   筹商东谈主    展璐                  《运作办法》、                        《销售办法》和《基金合同》 等的端正，治愈销售机构并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构  称呼           中国证券登记结算有限处事公司  住所及办公地址      北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主        于文强                        筹商东谈主      赵亦清  电话           010-50938782               传真       010-50938991   （三）出具法律成见书的讼师事务所  称呼           上海源泰讼师事务所  住所及办公地址      上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层  负责东谈主          廖海                  筹商东谈主    刘佳  电话           021-51150298        传真     021-51150398  承办讼师         刘佳、姜亚萍   （四）审计基金财产的司帐师事务所 称呼            信永中庸司帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所及办公地址       北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 施行事务合伙东谈主       李晓英，宋朝学，谭小青 筹商东谈主                 刘启萌 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                      招募证明书 电话         010-6554 2288        传真   010-6554 7190 承办注册司帐师    崔巍巍，皆晓瑞 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                招募证明书                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现 办法》、基金合同相等他筹商端正，经中国证监会 2025 年 7 月 25 日证监许可                                          【2025】   （二）基金类别、基金的运作形貌、标的指数、基金存续期限、基金份额发 售面值及认购价钱   基金类别：股票型证券投资基金   基金的运作形貌：来往型绽开式   标的指数：创业板空洞指数   基金存续期限：不按时   基金份额发售面值和认购价钱：本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元， 本基金认购价钱为东谈主民币 1.00 元/份。   （三）召募形貌   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种形貌。具体 认购形貌详见基金份额发售公告或后续联系公告，基金管制东谈主也不错根据具体情 况治愈本基金的发售形貌，并在基金份额发售公告或联系公告中列明。   网上现款认购是指投资东谈主通过发售代理机构（为深圳证券来往所会员）用深 圳证券来往所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金管制东谈主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行认购。   投资者在基金份额召募时代不错相通认购。销售机构对认购肯求的受理并不 代表该肯求一定成功，而仅代表销售机构照实接收到认购肯求。认购肯求的阐发 以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应及 时查询并妥善愚弄正当权利。不然，由于投资东谈主罪过而产生的任何损失由投资东谈主 自行承担。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                    招募证明书   （四）召募场地   投资东谈主应当在基金管制东谈主相等指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场地，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的形貌办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构接受的认购形貌、办理基金发售业务的具体情况 和筹商形貌，请参见本基金基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告或基金管制东谈主网站公示，基金 管制东谈主不错根据情况治愈销售机构，并在基金管制东谈主网站上公示。   （五）召募期限   本基金召募期限自基金份额发售之日起不进步三个月。   本基金自 2025 年 9 月 1 日至 2025 年 9 月 12 日进行发售。如果在此时代届 满时未达到本招募证明书第七部分第（一）条端正的基金备案条件，基金可在募 集期限内不息销售。基金管制东谈主也可根据基金销售情况，在相宜联系法律律例的 情况下，在召募期限内治愈基金发售时代（包括一种或多种发售形貌的发售时代）， 并实时公告。   （六）召募对象   相宜法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）基金的最低召募份额总额和金额   本基金召募份额总额不少于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币。   基金管制东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行畛域抑止，具体端正见 本基金的基金份额发售公告或基金管制东谈主发布的其他公告。   若本基金成就初次召募畛域上限，基金合同奏效后不受此召募畛域的限制。   （八）认购开户 A 股账户”）或深圳证券来往所证券投资基金账户（以下简称“深圳证券投资基 金账户”）。   尚无深圳 A 股账户或深圳证券投资基金账户的投资东谈主，需在认购前到中国证 券登记结算有限处事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股账户或深圳 证券投资基金账户的开户手续。筹商开设深圳 A 股账户和深圳证券投资基金账户 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金               招募证明书 的具体轨范和办法，请到各开户网点详实磋议筹商端正。   （1）深圳证券投资基金账户只可进行基金份额的网上现款认购、网下现款 认购及二级市集来往，如投资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则 应开立深圳 A 股账户。   （2）已购买过由银华基金管制股份有限公司担任登记机构的基金的投资东谈主， 其所执有的银华基金管制股份有限公司绽开式基金账户不行用于认购本基金。   （九）认购用度或认购佣金   本基金的认购给与份额认购的原则。认购用度或认购佣金由认购基金份额的 投资东谈主承担，认购用度或认购佣金比率不进步 0.80%，认购费率如下表所示：                认购份额（S）           认购费率                 S＜50 万份           0.80%  认购费率                 S≥100 万份      按笔收取，1000 元/笔   基金管制东谈附近理网下现款认购和网下股票认购时不错按照不高于上表所示 费率收取认购用度，在发售机构允许的条件下，投资东谈主可遴聘以现款或基金份额 的形貌支付联系认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网 下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购用度用于本基金的市集 引申、销售、注册登记等召募时代发生的各项用度，不列入基金资产。投资东谈主在 一天之内如果有多笔网下现款认购，适用费率按单笔分别计较。   （十）网上现款认购   详见基金份额发售公告。   本基金认购金额的计较如下：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （若适用固定用度，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度） 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                        招募证明书   利息折算的份额＝利息/认购价钱   认购佣金由忽视认购基金份额肯求并成功阐发的投资东谈主承担。   网上现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份 额执有东谈主整个。网上现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例 1：某投资东谈主通过某发售代理机构以网上现款认购体式认购 100，000 份本 基金基金份额，假设该发售代理机构阐发的佣金比率为 0.80%，该笔认购在召募 时代产生的利息为 10 元，则需要准备的资金金额计较如下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.80%)＝100，800.00 元   利息折算的份额＝10.00/1.00=10 份   即投资东谈主需要准备 100，800 元资金，假设该笔认购金额产生利息 10 元，则 投资东谈主可得到 100，010 份本基金基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其整 数倍，并须遵从销售机构的联系端正。投资东谈主不错屡次认购，但需相宜法律律例、 监管要求、业务规则以及本基金发售畛域抑止有谋略的端正。   本基金可成就召募畛域上限，具体畛域上限及畛域抑止的有谋略详见基金份额 发售公告或其他公告。若本基金成就初次召募畛域上限，基金合同奏效后不受此 召募畛域的限制。   投资东谈主在认购本基金时，需按发售代理机构的端正，备足认购资金，办理认 购手续。   在基金合同奏效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情况。   （十一）网下现款认购   详见基金份额发售公告。   （1）通过基金管制东谈主进行网下现款认购的投资东谈主，认购以基金份额肯求， 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                        招募证明书 认购用度和认购金额的计较公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （若适用固定用度，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   本基金的认购费由忽视认购基金份额肯求并成功阐发的投资东谈主承担。   通过基金管制东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息， 将折算为基金份额归投资东谈主整个。网下现款认购的利息和具体份额以基金管制东谈主 的记录为准。利息折算的份额保留至整数位，极少部分舍去，舍去部分计入基金 财产。   例 2：某投资东谈主通过基金管制东谈主以网下现款认购体式认购 100，000 份本基金 基金份额，假设该笔认购资金产生利息 10 元，则需要准备的资金金额计较如下：   认购用度=1.00×100，000×0.80%=800.00 元   认购金额=1.00×100，000×（1+0.80%）=100，800.00 元   利息折算的份额=10.00/1.00=10 份   即投资东谈主需要准备 100，800 元资金，假设该笔认购资金产生利息 10 元，则 投资东谈主可得到 100，010 份本基金基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较同通过发售代 理机构进行网上现款认购的认购金额的计较。   网下现款认购以基金份额肯求。投资东谈主通过发售代理机构办理网下现款认购 的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍并须遵从销售机构的联系端正；投资 东谈主通过基金管制东谈附近理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份），进步部分须为 1 万份的整数倍。投资东谈主不错屡次认购，但需相宜法律法 规、监管要求、业务规则以及本基金发售畛域抑止有谋略的端正。   本基金可成就召募畛域上限，具体畛域上限及畛域抑止的有谋略详见基金份额 发售公告或其他公告。若本基金成就初次召募畛域上限，基金合同奏效后不受此 召募畛域的限制。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金              招募证明书   投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的端正，到销售网点办理联系认购手 续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后在销售机构端正的时代之后不得 取销。   在基金合同奏效后，投资东谈主可通过其办理认购的销售网点查询认购阐发情况。   T 日通过基金管制东谈主提交的网下现款认购肯求，由基金管制东谈主于 T+2 日内进 行有用认购款项的算帐交收。召募期结果后，基金管制东谈主将汇总的认购款项相等 利息划往托管专户。其中，现款认购款项在召募期内产生的利息将折算为基金份 额归投资东谈主整个，认购款项利息数额以基金管制东谈主的记录为准。   通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行有用认购款项 的算帐交收。   （十二）网下股票认购   详见基金份额发售公告。   网下股票认购以单只股票股数申报。投资东谈主通过基金管制东谈主和/或其指定的 发售代理机构进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，进步 票必须是相宜要求的本基金标的指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单见 基金份额发售公告）。投资东谈主不错屡次提交认购肯求，但需相宜法律律例、监管 要求、业务规则以及本基金发售畛域抑止有谋略的端正。   投资东谈主在认购本基金时，需按销售机构的端正，到基金销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后在销售机构端正的时代之后不得 取销。   （1）限制个股认购畛域：基金管制东谈主可对个股认购畛域进行限制，并在网 下股票认购日前按端正公告限制认购畛域的个股名单。   （2）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动特地、认购申 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书 报数目特地的个股或其他特殊情形，基金管制东谈主可不经公告，一皆或部分断绝该 股票的认购申报。如果投资东谈主的个股认购畛域进步该成份股在标的指数的组成比 例，基金管制东谈主有权对进步组成比例的部分赐与断绝。   （3）根据法律律例本基金不得执有的标的指数成份股，将不行用于认购本 基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期临了一日），发售代理机构将股票认购数据按 投资东谈主证券账户汇总发送给基金管制东谈主，基金管制东谈主收到股票认购数据后初步确 认各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记结算机构根据基金管制东谈主提供果然 认数据，将投资东谈主网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的 ETF 证券认购专户。T+3 日登记机构根据基金管制东谈主肯求，将股票自 ETF 证券认 购专户划转至本基金的证券账户。基金合同奏效后，登记机构根据基金管制东谈主提 供的投资东谈主净认购份额明细数据进行投资东谈主认购份额的运转登记。   在销售机构允许的条件下，投资东谈主可遴聘以现款或基金份额的形貌支付认购 用度，具体操作依据销售机构的规则。   基金份额计较公式如下： 认购份额=   其中：   （1）i代表投资东谈主提交认购肯求的第i只股票，n代表投资东谈主提交的股票总只 数。如投资东谈主仅提交了1只股票的肯求，则n＝1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金管制东谈主根据证券 来往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五 入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以相似方法计较 最近一个来往日的均价行动计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户前的冻结 时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东谈主获取了相应的权益， 基金管制东谈主将按如下形貌对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行治愈：   ①除息：治愈后价钱=网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                                     招募证明书   ②送股：治愈后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：治愈后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/ （1+每股配股比例）   ④送股且配股：治愈后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股 比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：治愈后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股 利或股息）/（1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：治愈后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：治愈后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价 ×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   （3）“有用认购数目”是指由基金管制东谈主阐发的并据以进行算帐交收的股票 股数。其中，   ①对于经公告限制认购畛域的个股，基金管制东谈主可阐发的认购数目上限为：                              ?              ??? = (?? ? +         ?? ?? ) ? 105% ? ?/?                              ?=1      为限制认购畛域的单只个股最高可阐发的认购数目；   cash为网上现款认购和网下现款认购的整个肯求数额；     为除限制认购畛域的个股和基金管制东谈主一皆或部分临时断绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积；   w为该限制认购畛域的个股按均价计较的其在网下股票认购期临了一日在标 的指数中的权重（认购时代如有标的指数治愈公告，则基金管制东谈主根据公告治愈 后的成份股名单以及标的指数编制规则计较治愈后的标的指数组成权重，并以其 行动计较依据）；   p为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资东谈主申报的个股认购数目总额大于基金管制东谈主可阐发的认购数目上 限，则根据认购日历的先后按照先到先得的形貌阐发。如兼并天申报的个股认购 数目一皆阐发将阻碍基金管制东谈主可阐发上限的，则按比例分拨阐发。   ②若某一股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户前的冻结时代发 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 生司法施行，基金管制东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东谈主的有用认购数 量进行相应治愈。 并实时履行因股票认购导致的股份减执所触及的信息表现等义务。   （十三）召募资金利息及召募股票权益的处理 任何东谈主不得动用。 息，将折算为基金份额归投资东谈主整个，其中由利息所转的份额以基金管制东谈主的记 录为准。 记机构联系规则处理。 冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结时代所产生的权益包摄 依据联系规则办理。 基金财产中列支。   （十四）确立连络基金或增设新的基金份额类别等联系业务   在不违抗法律律例及对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可根据基金发展需要，履行妥当轨范后，召募并管制以本基金为宗旨ETF 的一只或多只连络基金，或为本基金增设新的基金份额类别或者治愈基金份额类 别成就，或通达场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的规则等，无谓召 开基金份额执有东谈主大会审议。基金管制东谈主可就增设后的一皆或部分基金份额肯求 上市，并制定、公布相应的申购、赎回等来往的规则，而无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书                 七、基金合同的奏效   （一）基金备案的条件 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币， 且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律 律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 取得中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜赐与公告。 所召募的股票赐与冻结，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行奏效时召募资金及股票的处理形貌   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管制东谈主应当承担下列处事： 期活期入款利息（税后）。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻，基金管制东谈主不承担联系股票冻结时代来往价钱波动的处事。登记机构及 发售代理机构将协助基金管制东谈主完成联系资金和证券的退还处事； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产畛域   《基金合同》奏效后，一语气 20 个处事日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时讲述中赐与 表现；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个处事日内向中 国证监会讲述并疏边远理有谋略，如治愈运作形貌、与其他基金合并或者阻隔基金 合同等，并于 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书               八、基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，为提高来往便利或根据需要，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时代   基金管制东谈主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告，无 需召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管制东谈主可延长办理基金份额折算。   （二）基金份额折算的原则   如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东谈主将采用程序确保各类别基金份额的对等权利，具体处理程序以届时公告为准。   基金份额折算由基金管制东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体方法和安排本基金管制东谈主将在份额折 算公告中列示。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东谈主执有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额执有东谈主执有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而可能产生的损益外，基金份额折算对基金份额 执有东谈主的权益无本色性不利影响。基金份额折算后，基金份额执有东谈主将按照折算 后的基金份额享有权利并承担义务。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书                九、基金份额的上市来往   （一）基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管制东谈主可依据《深圳证券来往所 证券投资基金上市规则》，向深圳证券来往所肯求基金份额上市：   （二）基金份额的上市来往   基金份额在深圳证券来往所的上市来往，应遵命《深圳证券来往所来往规 则》、   《深圳证券来往所证券投资基金上市规则》、                      《深圳证券来往所证券投资基金 来往和申购赎回实施确定》等筹商端正。   （三）基金份额上市来往的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和阻隔上市按照《深圳证券 来往所证券投资基金上市规则》等联系端正施行。   当本基金发生深圳证券来往所业务规则所端正的因不再具备上市条件而应 当阻隔上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定阻隔基金合同 并进行基金财产算帐，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告   基金管制东谈主或者基金管制东谈主寄托其他机构在开市前向深圳证券来往所提供 当日的申购赎回清单，深圳证券来往所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内 各只证券的实时成交数据，计较并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交 易、申购、赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购 赎回清单中不错用现款替代证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中 辞谢用现款替代证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现 金差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 证券来往所治愈筹商基金份额参考净值保留位数，本基金将相应治愈。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书   （五）联系法律律例、中国证监会、深圳证券来往所或登记机构对基金份额 上市来往的规则等联系端正内容进行治愈的，本基金无谓召开基金份额执有东谈主大 会。      （六）若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限处事公司加多了基金上 市来往联系新功能，基金管制东谈主不错在履行妥当的轨范后为本基金加多相应功能， 无需召开基金份额执有东谈主大会。   （七）在不违抗法律律例且对基金份额执有东谈主无本色性不利影响的前提下， 本基金在履行妥当轨范后不错肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券来往所上 市来往，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （八）法律律例、监管部门或深圳证券来往所对上市来往另有端正的，从其 端正。? 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书               十、基金份额的申购与赎回   本基金采用场内申购赎回模式，场内申购赎回通过深圳证券来往所办理。本 基金基金管制东谈主将编制场内申购赎回清单，T 日的申购赎回清单在当日开市前在 深圳证券来往所和基金管制东谈主网站公告。   （一）申购和赎回场地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场地或按申 购赎回代理券商提供的其他形貌办理本基金的申购和赎回。   基金管制东谈主在泉源办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可依据践诺情况加多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主网站上公 示。   在法律律例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金管制东谈主直销不错通达 申购赎回业务，具体业务的办理时代及办理形貌基金管制东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时代   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时代为 深圳证券来往所的平方来往日的来往时代，但基金管制东谈主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现不可抗力、新的证券/期货来往市集、证券/期货交 易所来往时代变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主有权视情况对前 述绽开日及绽开时代进行相应的治愈，但应依照《信息表现办法》的筹商端正在 端正媒介上公告。   基金管制东谈主不错根据践诺情况照章决定本基金泉源办理申购的具体日历，具 体业务办理时代在申购泉源公告中端正。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月泉源办理赎回，具体业务办 理时代在赎回泉源公告中端正。   在确定申购泉源或赎回泉源时代后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的泉源时代。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   本基金可在上市来往之前泉源办理申购、赎回，若后来肯求基金份额上市， 在基金份额肯求上市时代，基金可暂停办理申购、赎回业务，具体安排在联系公 告中端正。   （三）申购与赎回的原则 他对价。 端正。 投资东谈主的正当权益不受损伤并得到平正对待。 不利影响的前提下治愈上述原则，或依据深圳证券来往所或登记机构联系规则及 其变更治愈上述规则，但应依照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的轨范   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东谈主端正的轨范，在绽开日的具 体业务办理时代内忽视申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东谈主在 提交赎回肯求时须执有富足的基金份额余额和现款。   投资东谈附近理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时代、处理 规则等在遵命基金合同和招募证明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   平方情况下，投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。   对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求 以及 T 日基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、 现款替代款和预估现款差额。如冻结情况不相宜要求，则申购肯求不成立。   对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书 以及 T 日基金管制东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、 预估现款差额。如投资东谈主执有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足 额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求 不成立。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功，而仅 代表申购赎回代理券商照实接收到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的阐发以登 记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主可通过其办理申购、赎回 的销售网点或以申购赎回代理券商端正的其他形貌实时查询，并妥善愚弄正当权 利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金管制 东谈主、基金托管东谈主、申购赎回代理券商不承担由此形成的损失或不利后果。如因申 请未得到登记机构的阐发而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的算帐交收适用联系证券来往所、登记机构的业务规则和参与各方联系 条约的筹商端正。   登记机构根据基金管制东谈主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资东谈附近理组合 证券、基金份额的算帐交收，并将结果发送给联系证券来往所、申购赎回代理券 商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。往往情况下，投资东谈主 T 日申购、赎回成功后， 登记机构在 T 日收市后为投资东谈附近理组合证券及基金份额的算帐交收以及现款 替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的算帐交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东谈主和基金托管东谈主。对于阐发失 败的肯求，登记机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券 商将对冻结的资金赐与解冻。   如联系证券来往所、中国证券登记结算有限处事公司修改或更新上述规则或 新增设联系规则并适用于本基金的，则按照新的规则施行。   如果登记机构和基金管制东谈主在算帐交收时发现不行平方践约的情形，则依据 联系证券来往所、登记机构的业务规则和参与各方联系条约相等往往改进的筹商 端正进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金管制东谈主有权为基金的利益向该 投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额执有东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金 份额因被国度有权机关冻结或强制施行导致不及额的，基金管制东谈主有权指示申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东谈主 或基金资产遭受损失的，基金管制东谈主有权代表其他基金份额执有东谈主或基金资产要 求该投资东谈主进行补偿。 联系规则的情况下可改变上述轨范。基金管制东谈主最迟须于新规则泉源日前按照 《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介公告。   （五）申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基 金管制东谈主可根据基金运作情况、市集情况和投资者需求，在法律律例允许的情况 下，治愈最小申购赎回单元。 定请参见联系公告、申购赎回清单或招募证明书更新。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资东谈主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等程序，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述程序对基金畛域赐与控 制。具体见基金管制东谈主联系公告。 数目限制，或者新增基金畛域抑止程序。基金管制东谈主应依照《信息表现办法》的 筹商端正在端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度相等用途 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额相等他对价。赎回对价是指基金份额执有东谈主赎回基金份额时，基金管制 东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额相等他对价。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 来往所开市前公告。T 日的基金份额净值在本日收市后计较，并按基金合同的约 定公告，计较公式为计较日基金资产净值除以计较日发售在外的基金份额总额， 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。如遇特殊情况，经履行妥当轨范，不错妥当延长计较或公告。 的尺度收取佣金，其中包含证券来往所、登记机构等收取的联系用度。 基金管制东谈主不错在不违抗联系法律律例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利 影响的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单的计较 和公告时代或频率进行治愈并按端正公告。   （七）申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括：最小申购赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、申购现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差 额、T-1 日现款差额、基金份额净值相等他联系内容。如深圳证券来往所修改或 更新申购赎回清单的内容、参数计较方法并适用于本基金的，则按照新的规则执 行。   组合证券是指基金标的指数所包含的一皆或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购赎回单元所对应的各证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东谈主按基金合同和招募证明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款替 代（象征为“允许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   辞谢现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行动一皆或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行动替代。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款行动 替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来抑止不错现款替代比例的 前提下，如无特殊情况，将除成就为“必须现款替代”和“辞谢现款替代”情形 除外的股票成就为“不错现款替代”。给与不错现款替代时，应充分探讨由此引 发的市集套利步履对基金份额执有东谈主可能形成的利益损伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权治愈的 T-1 日收盘价×（1＋现款 替代保证金率）   对于使用现款替代的证券，基金管制东谈主需在证券复原本去后买入，而践诺买 入价钱加上联系来往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基 金管制东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。 如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东谈主将退还 多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基 金管制东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管制东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代证券有平方来往的 2 日（T+2 日）内，基金管制东谈主将以收到 的替代金额买入被替代证券。   T＋2 日日终，若已购入一皆被替代证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资 东谈主应补交的款项；若未能购入一皆被替代证券，则以替代金额与所购入的部分被 替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所平方来往日已达到 20 日而该证券 平方来往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资东谈主或投资东谈主应补交的款项。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金               招募证明书   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 来往日）时代发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个处事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基 金管制东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理机构和基 金托管东谈主，联系款项的算帐交收将于而后 3 个处事日内完成。   ④替代限制：为有用抑止基金的追踪偏离度和追踪瑕疵，基金管制东谈主可端正 投资东谈主使用不错现款替代的比例整个不得进步申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的计较公式为： 现款替代比例（%）=   证明：假设本日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数治愈，行将被剔除的 成份证券；或处于停牌的证券；或因法律律例限制投资的证券；或基金管制东谈主出 于保护执有东谈主利益等原因以为有必要成就必须现款替代的证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购赎回的投资东谈主的相应资金，由基金管制东谈主计较的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代证 券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现 金替代证券的数目与相应证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据指数编制机构提供的治愈后开 盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红的除息日，则计较公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金最 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                     招募证明书 小申购赎回单元治愈奏效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金 资产净值”需根据治愈前后最小申购赎回单元按联系规则治愈。预估现款差额的 数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代证券的数 量与相应证券 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各辞谢现款替代证券的数目 与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正 数，则投资东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东谈主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额 为正数，则投资东谈主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东谈主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   基金管制东谈主有权根据业务需要对申购赎回清单的形状进行修改。   申购赎回清单的形状例如如下：   基本信息  最新公告日历       XXXX-XX-XX  基金称呼         银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金  基金管制公司称呼     银华基金管制股份有限公司  基金代码         159575  标的指数代码：      399019  基金类型         深圳单市集 ETF   T-1 日信息内容    现款差额（单元：元）                   XXXX.XX    最小申购赎回单元资产净值（单元：元）           XXXX.XX 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                         招募证明书    基金份额净值（单元：元）                  X.XXXX   T 日信息内容        预估现款部分（单元：元）：                      X        不错现款替代比例上限：                        X         是否需要公布 IOPV：                      是    最小申购、赎回单元（单元：份）：                       X  最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                      X        申购赎回组合证券只数：                        X          是否绽开申购：                          是          是否绽开赎回：                          是    本日累计可申购的基金份额上限：                        X    本日累计可赎回的基金份额上限：                        X   组合信息内容 证券代码   证券简称   股份数目     现款替代象征   申购现款替代保证金率      固定替代金额   申购赎回清单的具体内容与形状以深圳证券来往所届时端正为准。基金管制 东谈主有权根据业务需要及来往所规则的治愈对申购赎回清单的形状进行修改。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理形貌   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托 管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的程序。 理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券 来往。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 定在申购赎回清单中成就申购份额或申购比例上限，如果一笔新的申购肯求被确 认成功，会使本基金当日肯求份额进步申购赎回清单中端正的申购份额或申购比 例上限时，该笔申购肯求将被断绝。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 登记机构等因特地情况无法办理申购，或者指数编制机构、联系证券来往所等因 特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述特地情况指基金管制东谈主无法 料念念并不可抑止的情形，包括但不限于系统故障、会聚故障、通信故障、电力故 障、数据舛讹等。 发现申购赎回清单编制舛讹或开市后发现基金份额参考净值计较舛讹。 情形时。   发生上述除第 4 项、第 5 项除外的暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管制东谈主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形貌   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在首要不 确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应当采用减速支付赎回对价 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 或暂停接受基金赎回肯求的程序。 理东谈主无法计较当日基金资产净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券 来往。 一笔新的赎回肯求被阐发成功，会使本基金当日赎回份额进步申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 基金份额执有东谈主利益的情形时。 能按时交收而需要暂停赎回的情形。   发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管制东谈主应按端正报中国证监会备案，基金管制东谈主应当根据筹商 端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应 实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）其他申购、赎回形貌 响的情况下，通达本基金的场外申购、赎回业务，治愈基金申购赎回形貌或申购、 赎回对价组成，并按端正公告。 进行聚合申购，在不损伤基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主有权制定相 关规则。具体以基金管制东谈主届时公告为准。 管制东谈主可绽开新的申购、赎回形貌，联系适用条件、业务办理时代、业务规则、 原则、用度等联系事项按端正赐与公告。 书面寄托代理条约。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，安排专门的申购赎回形貌，并 按端正公告。   （十一）基金的转托管、非来往过户、冻结息争冻等其他业务   基金登记机构可依据联系法律律例相等业务规则，受理基金份额的转托管、 非来往过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例 或监管机构另有端正的除外。   （十二）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会招供的证券来往场地除外的来往场地或者来往形貌进行基金份额 转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额 转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务规则办 理基金份额转让业务。   （十三）连络基金的特殊申购   若基金管制东谈主推出以本基金为宗旨 ETF 的连络基金，本基金可根据践诺情况 需要向本基金的连络基金通达特殊申购。   在本基金绽开日常申购赎回前，连络基金不错用现款特殊申购本基金基金份 额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准计较，不收取申购用度。   （十四）基金算帐交收与登记模式的治愈或新增   基金合同奏效后，若深圳证券来往所或中国证券登记结算有限处事公司针对 来往型绽开式指数证券投资基金修改现有的算帐交收与登记模式或推出新的清 算交收与登记模式并引入新的申购、赎回形貌或治愈现有的算帐交收与登记模式， 履行妥当轨范后，本基金管制东谈主可治愈本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎 回形貌，或新增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回形貌，届时 将发布公告赐与表现并在本基金的基金合同和/或招募证明书（更新）中赐与更 新，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （十五）在不违抗联系法律律例端正和基金合同约定且对基金份额执有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，基金管制东谈主不错在履行联系轨范后，根据具体情 况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，或者办理基金份额质押等联系业务， 届时须提前公告。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书                  十一、基金的投资   （一）投资宗旨   本基金给与被迫指数化投资，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证，下同）。 同期，为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板股 票、创业板股票、科创板股票、存托凭证相等他经中国证监会核准或注册上市的 股票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公斥地行的次 级债券、可治愈公司债券（含分离来往的可治愈公司债券）、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、地点政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可交换债 券以相等他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行按时入款、条约 入款相等他银行入款）、资产支执证券、债券回购、同行存单、现款、养殖用具 （股指期货、股票期权、国债期货）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会联系端正）。   本基金不错根据联系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 轨范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管 机构的联系端正施行。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，每个来往日日终在扣除股 指期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不 低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等，因法律律例的端正而受限制的情形除外。   如果法律律例或中国证监会变更联系投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主 在履行妥当轨范后，不错治愈上述投资品种的投资比例或按变更后的端正施行。   （三）投资策略   （1）指数化投资策略 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书   本基金主要采用最优化抽样复制标的指数的策略。最优化抽样依托量化投资 平台，利用永远相识的风险模子，使用“追踪瑕疵最小化”的最优化形貌创建目 标组合，从而终了对标的指数的详尽追踪。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市 风险，且指数编制机构暂未作念出治愈的，基金管制东谈主按照基金份额执有东谈主利益优 先的原则，在履行里面决策轨范后，通过成份股替代等形貌对子系指数成份股进 行治愈。   建仓期结果后，在平方市集情况下，本基金力图终了日均追踪偏离度的完全 值不进步 0.2%，年追踪瑕疵不进步 2%。如因指数编制规则治愈或其他要素导致 追踪偏离度和追踪瑕疵进步上述范围，基金管制东谈主应采用合理程序幸免追踪偏离 度和追踪瑕疵进一步扩大。   （2）存托凭证投资策略   本基金在空洞探讨预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵 的最小化。   为提高投资成果，使得基金的投资组合更详尽地追踪标的指数，更好地终了 本基金的投资宗旨，本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货以相等他与 标的指数或标的指数成份股联系的金融养殖用具。   基金参与股指期货来往，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在 此基础上，主要遴聘流动性好、来往活跃的股指期货合约，以提高投资成果，从 而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。 本基金将联接投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和要 求，确定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。   本基金投资国债期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、来往活跃的国债期货合约。通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，联接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管制东谈主将充分探讨国债期 货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险以及特殊情况 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰 投资组合的举座风险的目的。   本基金通过深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等要素的基础上，构建债券投资组合。本基金 运用久期抑止策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策 略等多种策略进行债券投资。在保执久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的 收益率。 策略   可治愈公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的体式，兼具债券 属性与权益属性，风险收益特征愈加独到，相应的投资策略天真千般。本基金将 充分利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面空洞探讨票 面利率、久期、信用禀赋、刊行主体财务状态、行业特征及公司治理等要素；权 益价值方面通过对可治愈公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利 才调及预期等。此外，还需联接对含权条件的研究，以养殖品量化视角空洞判断 内含的期权价值。   可交换债券与可治愈公司债券的区别在于换股时代用于交换的股票并非自 身新发的股票，而是刊行东谈主执有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债 券属性和权益属性，其中债券属性与可治愈公司债券相易，即遴聘执有可交换债 券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关着重标公司 的股票价值以及刊行东谈主行动鼓励的换股意愿等。本基金将通过对宗旨公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等空洞分析，进行 投资决策。   本基金将深远分析资产支执证券的市集利率、刊行条件、支执资产的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面要素，忖度资产违约风 险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，补助给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书   为更好地终了投资宗旨，在加强风险驻扎并遵命审慎性原则的前提下，本基 金可根据投资管制的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金在参与融资业 务时，将通过对市集环境、利率水平、基金畛域以及基金申购赎回情况等要素的 研究和判断，决定融资畛域。本基金管制东谈主将充分探讨融资业务的收益性、流动 性及风险性特征，严慎进行投资，力图提高基金的投资收益。本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾气况等要素的 基础上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资 产中的占比。   畴昔，跟着市集的发展和基金管制运作的需要，基金管制东谈主不错在不改变投 资宗旨的前提下，遵从法律律例的端正，履行妥当轨范后，相应治愈或更新投资 策略，并在招募证明书（更新）中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约 需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （5）本基金参与股指期货来往的，需遵从以下投资比例限制：   在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的 股票总市值的 20%；基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的筹商约定；在职何来往日 内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一来往日基金资产 净值的 20%； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书    （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；本基金执有的一皆资产支执证券，其市值不得进步基金资 产净值的 20%，中国证监会端正的特殊品种除外；    （7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券畛域的 10%；本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权 益东谈主的各类资产支执证券，不得进步其各类资产支执证券整个畛域的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券时代，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个，不得进步基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；    （11）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 出借期限在 10 个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险管制端正》所述流动 性受限证券的范围； 均计较；    （13）本基金参与股票期权来往，需遵命下列投资比例限制：    因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 权的，应执有合约行权所需的全额现款或来往所规则招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与国债期货来往，需遵命下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 执有的债券总市值的 30%； 不得进步上一来往日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的筹商约定；   （15）本基金参与股指期货或国债期货来往后，在职何来往日日终，执有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境 内上市来往的股票合并计较；   （17）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （18）本基金管制东谈主管制的一皆基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （19）本基金管制东谈主管制的一皆绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按时绽开基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；但本基金追踪标的指数的 指数化投资部分不计入本项限制；   （20）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（8）、         （9）、            （10）、                （12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股治愈或价钱变化、标的指数成份股 流动性限制等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比 例的，基金管制东谈主应当在可治愈之日起 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会 端正的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管 理东谈主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（12）项端正的，基金管制东谈主不得新 增出借业务。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 泉源。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金管制东谈主 在履行妥当轨范后，可相应治愈投资比例限制端正或按变更后的端正施行。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当轨范后， 则本基金投资不再受联系限制。   为留心基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱相等他不方正的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管 理东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、践诺抑止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的，应当相宜基 金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲突， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系来往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。首要关联来往应提交基金 管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行妥当轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规则为准。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为创业板空洞指数收益率。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日内向中国证监会讲述并疏边远理 有谋略，如治愈运作形貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成功召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有谋略确按时代，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本色性影响（包括但不限于编制机构变更、指 数改名等），基金管制东谈主应与基金托管东谈主协商一致并履行妥当轨范后，股指配资在端正媒 介上公告。   （六）风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货币市 场基金。本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   （七）基金管制东谈主代表基金愚弄鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书                  十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和销售机构的财产， 并由基金托管东谈主、证券经纪商看护。基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商、基 金登记机构和销售机构以其自有的财产承担其自身的法律处事，其债权东谈主不得对 本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的端正处 分外，基金财产不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商因照章散伙、被照章取销或者被照章 宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东谈主管 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制施行。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书                 十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来往场地的来往日以及国度法律 律例端正需要对外表现基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约、债券和 银行入款本息、资产支执证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门筹商端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的首要事件的，应给与最近来往日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近来往日的报价不行真确响应公允价值的，吩咐报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中探讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管制东谈主不应试虑因其无数执有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 的市价（收盘价）估值；估值日无市价的，但最近来往日后经济环境未发生首要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素， 治愈最近来往市价，确定公允价值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（律例另有端正的除 外），登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价，基金管制 东谈主根据联系法律、律例的端正进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂牌转让的 含权固定收益品种（律例另有端正的除外），登第第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权的固定收 益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估值基准服 务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期充分探讨刊行东谈主的 信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近来往日后经济环境发生了首要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈最近来往市价，确 定公允价值；   （3）来往所上市来往的公斥地行的可治愈公司债券等有活跃市集的含转股 权的债券，实行全价来往的债券登第估值日收盘价行动估值全价；实行净价来往 的债券登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全价。估值日莫得 来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化，按最近来往日债券收盘价并 加计每百元税前应计利息行动估值全价。如最近来往日后经济环境发生了首要变 化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈最近来往市价，确 定公允价值；   （4）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来往的股票施行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券来往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，给与估值技巧确定公允价值；   （3）流通受限的股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司股 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 东公斥地售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会筹商规 定确定公允价值；   (4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在当 前情况下适用何况有富足可利用数据和其他信息支执的估值技巧确定其公允价 值。 有端正的除外），登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价， 基金管制东谈主根据联系法律、律例的端正进行涉税处理(下同)。对于已上市或已挂 牌转让的含权固定收益品种（律例另有端正的除外），登第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权 的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间登第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期充分探讨 刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。如最近来往日后经济环境发生 了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化要素，治愈最近来往 市价，确定公允价值。 应收或应付利息。 计提利息。 无结算价，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近来往日结算价 估值。 估值当日无结算价，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近来往 日结算价估值。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书 无结算价，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，给与最近来往日结算价 估值。 会的联系端正进行估值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分留心基金份额执有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处理，以约定的方法、轨范和联系法律律例的规 定进行估值，以留心基金份额执有东谈主的利益。   根据筹商法律律例，基金资产净值计较、基金份额净值计较和基金司帐核算 的义务由基金管制东谈主承担。本基金的基金司帐处事方由基金管制东谈主担任，因此， 就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分推敲后，仍无法达 成一致敬见的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果按端正对外赐与公布。   （五）估值轨范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行妥当轨范，不错妥当延长计较或公 告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 按约定对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、妥当、合理的程序确保基金资产估值 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值舛讹。   由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采用了必要合理的程序后 仍不行发现该舛讹，进而导致基金资产净值计较舛讹形成投资东谈主或基金的损失， 以及由此形成以后来往日基金资产净值计较顺延舛讹而引起的投资东谈主或基金的 损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过 的处事东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿处事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹处事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹处事方承担； 由于估值舛讹处事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹处事方对平直损失承担补偿处事；若估值舛讹处事方已经积极和谐，何况 有协助义务确当事东谈主有富足的时代进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹处事方吩咐更正的情况向筹商当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的处事方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值舛讹的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹处事方仍吩咐估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的补偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹处事方。   （4）估值舛讹治愈给与尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的形貌。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的处事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的处事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的程序退守损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   基金托管东谈主发现基金份额净值估值出现首要舛讹或者估值出现首要偏离的， 应当教导基金管制东谈主照章履行表现和讲述义务。   （七）暂停估值的情形 营业时； 资产价值时； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金资产净值、基金份额净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管制东谈主应于每个估值日来往结果后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金 管制东谈主，由基金管制东谈主按端正对基金份额净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不行动基金资产估值舛讹处理。 制机构、入款银行、第三方估值基准服务机构品级三方机构发送的数据舛讹、 遗漏，筹商司帐轨制、市集规则变化等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基金 管制东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、妥当、合理的程序进行检查，但未能 发现该舛讹、遗漏或因前述原因未能幸免或更正舛讹的，由此形成的基金资产 估值舛讹，基金管制东谈主和基金托管东谈主解任补偿处事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主 应当积极采用必要的程序排斥或放松由此形成的影响。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书                十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 定。   在不违抗法律律例且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管制东谈主履行妥当轨范后，可酌情治愈以上基金收益分拨原则和支付形貌，并于 变更实施日前按照《信息表现办法》的端正在端正媒介上公告。   （四）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明限制收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分拨 时代、分拨数额及比例、分拨形貌等内容。   （五）收益分拨有谋略果然定、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管制东谈主 依照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 裁费等用度； 用度。   本基金阻隔算帐时所发生整个与算帐联系的合理用度，按践诺支拨额从基金 剩余财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形貌   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管制费的计较 方法如下：   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据筹商律例及相应协 议端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的端正代扣代缴。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金               招募证明书                十六、基金的司帐和审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 表现； 司帐核算，按照筹商端正编制基金司帐报表； 并以书面形貌阐发。   法律律例或监管部门对基金司帐政策另有端正的，从其端正。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所相等注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介公告。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书                 十七、基金的信息表现   （一）本基金的信息表现应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表现办法》、 《流动性风险管制端正》、基金合同相等他筹商端正。联系法律律例对于信息披 露的表现形貌、登载媒介、报备形貌等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时代内，将应予表现的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证 基金投资东谈主简略按照基金合同约定的时代和形貌查阅或者复制公开表现的信息 良友。   （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除极度证明外，货币单元为东谈主民币 元。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   （五）公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额执有东谈主大会召开的规则及具体轨范，证明基金居品的特性等触及基金投资东谈主重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募证明书应当最大抑止地表现影响基金投资东谈主决策的一皆事项， 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募证明书的信息发生 首要变更的，基金管制东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募证明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产看护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概若是基金招募证明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品良友概要的信息发生首要 变更的，基金管制东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品良友概要，并登载在规 定网站及销售机构网站或营业网点；基金居品良友概要其他信息发生变更的，基 金管制东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品资 料概要。   （5）基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售 的三日前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性 公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品良友 概要、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品良友概要 登载在销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在端正网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于端正媒介上。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效后，在泉源办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市来往 的，基金管制东谈主应当至少每周在端正网站表现一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在本基金上市来往后或泉源办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当 在不晚于每个来往/绽开日的次日，通过端正网站、销售机构网站或者营业网点 表现来往/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易的三个处事日前将基金份额上市来往公告书登载在端正网站上，并将上市来往 公告书教导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在本基金的基金合同、招募证明书等信息表现文献上载明基 金份额申购、赎回对价的计较形貌及筹商申购、赎回费率，并保证投资东谈主简略在 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   在泉源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个绽开日，通 过端正网站以相等他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事 务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述， 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教导性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度讲述、中期报 告或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资东谈主执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资东谈主的权益，基金管制东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下表现该投资东谈主的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中表现基金组结伙产情况相等 流动性风险分析等。   基金管制东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 当依照《信息表现办法》的筹商端正将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   本基金发生首要事件，筹商信息表现义务东谈主应依照《信息表现办法》的筹商 端正编制临时讲述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金算帐；   （3）治愈基金运作形貌、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更基金管制东谈主的实 际抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （9）基金管制东谈主的高档管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高档管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履受 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、 践诺抑止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提形貌和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金泉源办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市或阻隔上市；   （21）治愈最小申购赎回单元、申购赎回形貌及申购对价、赎回对价组成；   （22）治愈基金份额类别的成就；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资东谈主赎回等首要事项 时；   （25）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正或基金合同约定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集隆哄传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额执 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书 有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开自满，并将 筹商情况立即讲述深圳证券来往所。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上， 并将算帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   本基金投资股指期货的，基金管制东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按时讲述和招募证明书（更新）等文献中表现股指期货来往情况，包括来往政策、 执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的来往政策和来往宗旨等。   本基金投资国债期货的，在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招 募证明书（更新）等文献中表现国债期货来往情况，包括来往政策、执仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的来往政策和来往宗旨等。   本基金投资资产支执证券的，基金管制东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和讲述期 内整个的资产支执证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度讲述中表现其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   本基金投资股票期权的，基金管制东谈主应在按时信息表现文献中表现参与股票 期权来往的筹商情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的、估值方 法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资 政策和投资宗旨。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金        招募证明书   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度讲述、中 期讲述和年度讲述等按时讲述和招募证明书（更新）等文献中表现参与融资及转 融通证券出借来往情况，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重 大关联来往事项作念详实证明。   本基金投资流通受限证券的，基金管制东谈主应在本基金投资非公斥地行股票后 两个来往日内，在中国证监会端正媒介表现所投资非公斥地行股票的称呼、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信 息。   （六）信息表现事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管制轨制，指定专门部门及 高档管制东谈主员负责管制信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息 表现内容与形状准则等法律律例及证券来往所的自律管制规则的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金按时讲述、更新的招募证明书、基金产 品良友概要、基金算帐讲述等公开表现的联系基金信息进行复核、审查，并向基 金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表现信息，然则其他寰球媒介不得早于端正媒介和深圳证券来往 所网站表现信息，何况在不同媒介上表现兼并信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主升迁信息表现服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律规则的联系端正。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书 得从基金财产中列支。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计讲述、法律成见书的专 业机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   （七）信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所和深圳证券来往所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金信息： 营业时； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书                   十八、风险揭示   （一）市集风险   本基金主要投资于证券市集，证券价钱受举座政事、经济、社会等环境要素 的影响会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平 发生波动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生首要 变化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东谈主带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类投资用具的收益水平也会随之变化，从 而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅平直影 响着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类 和/或债券类联系投资用具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款体式来分拨，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而给投资东谈主带来践诺收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东谈主往往会愚弄该类权利。在此情 形下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资 组合的举座薪金率。   上市公司的运筹帷幄状态受多种要素的影响，如管制才调、行业竞争、市集出路、 技巧更新、财务状态、新址品研究斥地等都会导致公司盈利发生变化。如果基金 所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分拨的利润减 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料念念的变化。固然基金不错 通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不行完全幸免。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失 的风险。基金在来往过程中可能发生交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、拒 绝支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货膨大率提高，基金的践诺投资价值会因此裁汰。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行平方施行，导 致了基金资产损失的风险。   （二）基金运魄力险   在本基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教养、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收 益水平。此外，基金管制东谈主的职业操守停战德尺度相似都有可能对本基金薪金带 来负面影响。因此，本基金可能因为基金管制东谈主的要素而影响基金收益水平。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面抑止存在劣势或者东谈主为因 素形成操作失实或违抗操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违法来往、 司帐部门诈骗、来往舛讹等。   在基金的千般来往步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错 而影响来往的平方进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自 基金管制东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券/期货来往所、证券 登记结算机构、中央国债登记结算有限处事公司等等。   （三）本基金的特有风险   在建仓完成后，本基金不低于 90%的基金资产净值将用于追踪标的指数，业 绩表现将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将赈济较高的 股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金              招募证明书 风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司运筹帷幄状态、 投资东谈主神志和来往轨制等千般要素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数治愈成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性差等原因使本基金无法实时治愈 投资组合以及与基金运作联系的用度等要素使本基金产生追踪偏离度和追踪误 差。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价 抑止在一定范围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受供求关系等诸多要素 影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金管制东谈主或者基金管制东谈主寄托其他机构在开市后根据申购赎回清单和组 合证券内各只证券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并通过深 圳证券来往所在来往时代内发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较也可能出现舛讹，投资东谈主 若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等要素，导致投资东谈主变现后的价值与 赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券来往所上市条件被证券来往所阻隔上市，或被基金份 额执有东谈主大会决议阻隔上市，导致基金份额不行不息进行二级市集来往的风险。   因本基金不再相宜深圳证券来往所上市条件被深圳证券来往所阻隔上市，本 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 基金将阻隔基金合同并进行基金财产算帐，且无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素 致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东谈主 召集基金份额执有东谈主大会对处理有谋略进行表决，基金份额执有东谈主大会未成功召开 或就上述事项表决未通过的，本基金将阻隔基金合同并进行基金财产算帐。故基 金份额执有东谈主可能濒临基金合同阻隔的风险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，因此， 投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入 申购所需的富足的成份股，导致申购失败的风险。   投资东谈主在忽视赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金管制东谈主可能根据成份股市值畛域变化等要素治愈 最小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并执有的基 金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一皆赎回，而只可在二级市集卖出 一皆或部分基金份额。   由于证券市集的来往机制和技巧敛迹，完成套利需要一定的时代，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来往成本，是以折 溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停 牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折 价套利。   如果基金管制东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的平方进行。   对 ETF 基金而言，二级市集流动性风险是指由于联系成份股的市集流动性不 足使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主 要发生在基金建仓期以及标的指数治愈成份股时代。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书   对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市 场来往量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或阻隔，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，如对投资东谈主基金份额、组合证券及资金 的结算形貌发生变化，轨制治愈可能给投资东谈主带来通顺偏差的风险。相似的风险 还可能来自于证券来往所相等他代理机构。   （3）第三方机构可能违约，导致基金或投资东谈主利益受损的风险。   本基金可投资股指期货，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与 标的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）保证金风险   居品的期货头寸，如果未预留富足现款，在市集出现极点情况时，可能碰到 保证金不及而被强制平仓的风险。   （3）合约缓期风险   组合执有的主力合约交割日周边，需要更换合约进行缓期，如果合约的基差 朝不利的标的变化或流动性不及，缓期会濒临风险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支执证 券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支执证券市集畛域及来往活跃 进程的影响，资产支执证券可能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支执证券之债务东谈主 出现违约，或在来往过程中发生交收违约，或由于资产支执证券信用质料裁汰导 致证券价钱下降，形成基金财产损失。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   本基金可投资股票期权，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   由于股票期权合约繁多，来往较为散布，股票期权市集的流动性一般较期货 市集要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量少见，执有这些股票期权 的投资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。   （2）价钱风险   股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期 权卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生亏空 时，不错对消部分损失。   （3）操魄力险   操魄力险是指由于管制不善或者轨制施行出现问题等原因所导致的风险。股 票期权行动一种养殖用具，固然不错用来管制风险，但若使用欠妥，也会产生巨 额损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能平直或辗转成为本基金的风险。   本基金可参与融资来往，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）杠杆效应放大风险   本基金通过融资不错扩大来往额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必 也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价 格变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或费 用，如判断失实或操作欠妥，会加大亏空。   （2）担保才调及限制来往风险   单只或一皆证券被暂停融资、投资联系账户被暂停或取消融资或融券经历等， 这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于赈济担保比 例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户来往受 到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险   本基金在从事融资来往时代，如果不行按照约定的期限璧还债务，或上市证 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 券价钱波动，导致日终算帐后赈济担保比例低于告诫线，且不行按照约定追加担 保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金形成经济 损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 从而无法支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：濒临证券出借敌手方可能无法实时璧还证券，无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借时代无法实时处置证券的市集风 险。   本基金投资范围包括国债期货，若投资可能给本基金带来非凡风险，包括杠 杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁汰带来的风险等，由此可能增 加本基金净值的波动性。   标的指数成份股发生配股或增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发 生变化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分红份股 流动性差等原因使本基金无法实时治愈投资组合，极点情况下可能发生追踪瑕疵 抑止未达约定宗旨的风险。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌或 发生明显负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪瑕疵扩 大的风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和留心，畴昔指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的管制和留心。若出现标的指数不相宜要求（因成份 股价钱波动等指数编制方法变动之外的要素致使标的指数不相宜要求的情形除 外）、指数编制机构退出的情形，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个处事日内向中国证监会讲述并疏边远理有谋略，如治愈运作形貌、与其他 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决， 基金份额执有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投 资东谈主将濒临治愈运作形貌、与其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有谋略确定并实施前，基金 管制东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额执 有东谈主利益优先原则赈济基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与联系市集表现有在互异，影响投资收益。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为升迁基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。若本基金参与债券回购，如发生债券回购交收违约，质押 券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、时代等的不确定，可能会给基金 资产形成损失。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东谈主不错依据 留心投资者正当权益的原则，在履行妥当轨范后变更本基金的标的指数。若标的 指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行治愈。届时本基金的风险收益特征 可能发生变化，且投资组合治愈可能产生来往成本和契机成本。投资者须承担因 标的指数变更而产生的风险和成本。   （1）市集风险   科创板个股集会来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技巧和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，后来涨跌幅限制在正负 20%以内，个 股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须得志来往满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决 策上具有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金            招募证明书   （3）信用风险   科创板实行注册制，对运筹帷幄状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）集会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集会投资于少量个股， 市集可能存在高集会度状态，举座存在集会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技调动企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶执力度及爱好进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （1）上市公司运筹帷幄风险   北交所上市企业主要为调动成长型企业，宽敞具有畛域小、对技巧依赖性强、 技巧迭代快、议价才调不彊等特性，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流 及盈利水对等具有较大不确定性。该类企业抗市集风险和行业风险才调较弱，存 在较大运筹帷幄风险，由此可能对基金净值形成不利影响。   （2）股价大幅波动风险   相较于沪/深证券来往所，北交所竞价来往成就了更宽的涨跌幅限制，股票 上市来往首日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 30%，股价大幅波动的风险可 能大于 A 股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。   （3）流动性风险   北交所股票投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投 资者执有个股无数流整个这个词将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个 股形成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现相等他联系流动性风险。   （4）转板风险   北交所上市公司在得志联系法律律例和证监会端正的基本上市条件并相宜 来往所端正的具体上市条件的，可肯求转板上市。不论北交所上市公司是否转板 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 成功，均可能引起基金净值波动。   （5）退市风险   北交所上市公司后续运筹帷幄时代如果触及联系法律律例、证监会及来往所等规 定的退市情形，可能濒临被阻隔上市的风险，从而可能给基金净值带来不利影响。   （6）系统性风险   因北交所上市公司大部分为新兴产业公司，其买卖模式、盈利风险、功绩波 动等特征较为相似，基金难以通过散布投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   同期，北交所上市公司平移改过三板精选层，从历史来看举座估值受政策阶 段性影响较大，是以北交所个股估值联系性较高，政策空窗期或市集表现欠安时， 系统性风险将更为显赫。   （7）集会度风险   北交所为新设来往所，初期可投资标的较少，投资者容易集会投资于少量个 股，市集可能存在高集会度状态。   （8）政策风险   国度对高新技巧、专精特新企业扶执力度及爱好进程的变化会对北交所上市 公司带来较大影响，国际经济时局变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   （9）监管规则变化的风险   北交所联系法律、行政律例、部门规章、表自便文献和来往所业务规则，可 能根据市集情况进行改进和完善，或者补充制定新的法律律例和业务规则，可能 对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应治愈变化。   （四）流动性风险   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 证明书“十、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错空洞利用备用的流动性风险管 理用具以减少或吩咐基金的流动性风险，投资东谈主可能濒临暂停赎回、减速支付赎 回对价、基金估值被暂停等风险。投资东谈主应该了解自身的流动性偏好，并评估是 否与本基金的流动性风险匹配。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                  招募证明书   本基金属于追踪创业板空洞指数的来往型绽开式指数证券投资基金，主要投 资于创业板市集，其投资标的指数成份股相等备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。本基金的投资标的为创业板空洞 指数，其举座流动性较好，因此在平方市集环境下本基金的流动性风险较低。但 在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金管制东谈主将根据不同的 情况采用相应的流动性风险管制程序，驻扎风险。   （1）暂停接受赎回肯求   具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形貌”，详实了解本基金暂停接受赎回申 请的情形及轨范。在此情形下，基金投资东谈主可能会濒临赎回成果裁汰的风险。   （2）减速支付赎回对价   具体请参见基金合同“第八部分        基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形及处理形貌”，详实了解本基金减速支付赎回对 价的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时代将可能比一般平方情 形下有所延长，肯求赎回的基金份额执有东谈主不行如期获取全额赎回对价，除了对 自身流动性产生影响外，也可能将损失延长对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十六部分            基金资产估值”中的“七、暂停估值的 情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及轨范。在此情形下，投资东谈主濒临暂时 无法获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回肯求可 能被暂停接受，或被减速支付赎回对价。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽敞规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险 之间的匹配测验。   （六）其他风险   计较机、通信系统、来往会聚等技巧保障系统或信息会聚支执出现特地情况， 可能导致基金的认购、申购、赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平方时限自满产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险； 金管制东谈主自身平直抑止才调之外的风险，可能导致本基金或者基金份额执有东谈主的 利益受损； 可能导致基金资产的损失； 券来往。根据《证券来往资金前端风险抑止业务规则》等筹商端正，证券来往所、 证券登记机构对来往参与东谈主联系来往单元的全天净买入申报金额总量实施额度 管制，并通过来往所对来往参与东谈主实施前端抑止。本基金可能因上述业务规则而 无法完成某笔或某些来往，由此形成的损益由基金财产承担； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书         十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后依照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介公告。若法律律例发生变 化，则以变化后的端正为准。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由 基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述 登载在端正网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的端正。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书               二十、基金合同的内容纲目   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金管制东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及筹商法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度筹商法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用 必要程序保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换销售机构，对销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及筹商法律端正决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和治愈筹商基金认购、申购、 赎回等业务规则；   （17）基金管制东谈主有权根据反洗钱法律律例的联系端正，联接基金份额执有 东谈主洗钱风险状态，采用相应合理的抑止程序；   （18）在法律律例和基金合同端正的范围内决定治愈基金费率结构和收费方 式；   （19）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以安分信用、严慎致力的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备富足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形貌管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产互相零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相等他筹商端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用妥当合理的程序使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按筹商端正计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、基金合同相等他筹商端正，履行信息表现及报 告义务； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   （12）保守基金买卖深奥，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相等他筹商法律律例或监管机构另有端正或要求外，在基金信息公开披 露前应予秘籍，不向他东谈主流露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等 外部专科照管人提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同相等他筹商端正召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关良友，保存期限不低于法律律例的端正；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或良友在端正时代发出，何况 保证投资东谈主简略按照基金合同端正的时代和形貌，随时查阅到与基金筹商的公开 良友，并在支付合理成本的条件下得到筹商良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担补偿处事，其补偿处事不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担处事；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金管制东谈主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时代网下股票认购所冻 结的股票应赐与解冻；   （25）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采用必要程序保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理期货来往资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以安分信用、致力尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别成就账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他筹商端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖深奥，除《基金法》、《基金合同》相等他筹商法律律例 或监管机构另有端正或要求外，在基金信息公开表现前赐与秘籍，不得向他东谈主泄 露，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照管人提供服务而向 其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具成见，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金 管制东谈主有未施行基金合同端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采用了妥当的 程序；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系良友，保存期 限不低于法律律例的端正；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律律例的端正；   （13）按端正制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或筹商端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同相等他筹商端正，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督管制机构，并文牍基金管制东谈主； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，痛快担补偿处事，其补偿处事 不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金管制东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管制东谈主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资东谈主执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额执有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主 行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息良友；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）看重阅读并遵命基金合同、招募证明书、基金居品良友概要等信息披 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息表现，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的 有限处事；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）施行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）向基金管制东谈主和监管机构提供照章要求提供的信息，以及往往的更新 和补充，并保证其真确性；   （10）遵命基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的联系来往及业 务规则；   （11）遵命中华东谈主民共和国反洗钱法律律例，配合基金管制东谈主、基金托管东谈主 履行反洗钱职责；   （12）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主简况触及基本信息更新的，将在招募证明书 （更新）中公告，基金管制东谈主、基金托管东谈主简况以招募证明书（更新）中表现的 信息为准。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和规则   （一）会议召集东谈主及召集形貌 理东谈主召集。 忽视书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金管 理东谈主，基金管制东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管制东谈主忽视书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干扰。 益登记日。   （二）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大 会推敲的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、单独或合并执有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东谈主提交需由基金份额执有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文牍 发出后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主提交的临时提案进行 审核，相宜条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有平直关系，何况不超 出法律律例和基金合同端正的基金份额执有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议； 对于不相宜上述要求的，不提交基金份额执有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将 基金份额执有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额执有东谈主大会上进行解释 和证明。   （2）轨范性。大会召集东谈主不错对提案触及的轨范性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 执东谈主不错就轨范性问题提请基金份额执有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额执有 东谈主大会决定的轨范进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的形貌下，最先由大会主执东谈主按照端正轨范文告会议议事轨范及 矜重事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经推敲后进行表决， 并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主 授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如 果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的 基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商形貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 机关监督下形成决议。   （三）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形貌通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或本基金合同另有约定外，治愈基金运作形貌、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名形貌进行投票表决。   采用通信形貌进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相背左证讲授，不然提交相宜会议文牍中端正的阐发投资东谈主身份文献的表决视为 有用出席的投资东谈主，口头相宜会议文牍端正的表决成见视为有用表决，表决成见 恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额执有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述规则的前提下，具体规则以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大领略知为 准。   三、基金合同破除和阻隔的事由、轨范以及基金财产的算帐形貌   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议奏效后依照《信息表现办法》的筹商端正在端正媒介公告。若法律律例发生变 化，则以变化后的端正为准。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的处当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产算帐小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律成见书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的一皆剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由 基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述 登载在端正网站上，并将算帐讲述教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的端正。   四、争议处理形貌   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、长入阶梯处理。不肯或者不行通过协商、长入处理 的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁费、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。   争议处理时代，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，不息诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同约定的义务，留心基金份额执有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳 门极度行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得合同的形貌   基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金             招募证明书             二十一、基金托管条约的内容纲目   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）   称呼：银华基金管制股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦19层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层   邮政编码：100738   法定代表东谈主：王珠林   成立日历：2001年5月28日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币   存续时代：执续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所及办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号   法定代表东谈主：葛海蛟   成赶快间：1983年10月31日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   运筹帷幄范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保障箱服务；外汇 入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信访问、磋议、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构运筹帷幄与当地法 律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理刊行 当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时代：执续运筹帷幄   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的端正，对基金管制东谈主的下列投资运作 进行监督   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证，下同）。 同期，为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板股 票、创业板股票、科创板股票、存托凭证相等他经中国证监会核准或注册上市的 股票）、债券资产（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、公斥地行的次 级债券、可治愈公司债券（含分离来往的可治愈公司债券）、央行单据、短期融 资券、超短期融资券、地点政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可交换债 券以相等他中国证监会允许投资的债券）、银行入款（包括银行按时入款、条约 入款相等他银行入款）、资产支执证券、债券回购、同行存单、现款、养殖用具 （股指期货、股票期权、国债期货）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融用具（但须相宜中国证监会联系端正）。   本基金不错根据联系法律律例，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行妥当 轨范后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管 机构的联系端正施行。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基 金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，每个来往日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保执不低 于来往保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等，因法律律例的端正而受限制的情形除外。   如果法律律例或中国证监会变更联系投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主 在履行妥当轨范后，不错治愈上述投资品种的投资比例或按变更后的端正施行。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金           招募证明书   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不 低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约和国债期货合约 需缴纳的来往保证金后，应当保执不低于来往保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金基金资产总值不进步基金资产净值的140%；   （5）本基金参与股指期货来往的，需遵从以下投资比例限制：   在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的 股票总市值的20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进步上一来往日基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的10%；本基金执有的一皆资产支执证券，其市值不得进步基金资 产净值的20%，中国证监会端正的特殊品种除外；   （7）本基金执有的兼并（指兼并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券畛域的10%；本基金管制东谈主管制的一皆基金投资于兼并原始权 益东谈主的各类资产支执证券，不得进步其各类资产支执证券整个畛域的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券时代，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评 级讲述发布之日起3个月内赐与一皆卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个，不得进步基金资产净 值的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之 外的要素致使基金不相宜该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致； 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （11）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 出借期限在10个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险管制端正》所述流动性 受限证券的范围； 均计较；   （13）本基金参与股票期权来往，需遵命下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的10%；未平仓的股票期权合约面值不得进步基金资产净值的20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与国债期货来往，需遵命下列投资比例限制： 金资产净值的15%； 执有的债券总市值的30%； 不得进步上一来往日基金资产净值的30%；   （15）本基金参与股指期货或国债期货来往后，在职何来往日日终，执有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值 的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境 内上市来往的股票合并计较；   （17）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的10%， 但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （18）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一皆基金执有一家公司发 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书 行的证券，不进步该证券的10%，但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计 入本项限制；   （19）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一皆绽开式基金（包括开 放式基金以及处于绽开期的按时绽开基金）执有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得进步该上市公司可流通股票的15%；本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托 管的一皆投资组合执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可 流通股票的30%；但本基金追踪标的指数的指数化投资部分不计入本项限制；   （20）法律律例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述（8）、         （9）、            （10）、                （12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股治愈或价钱变化、标的指数成份股 流动性限制等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述端正投资比 例的，基金管制东谈主应当在可治愈之日起10个来往日内进行治愈，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管制 东谈主之外的要素致使基金投资不相宜上述第（12）项端正的，基金管制东谈主不得新增 出借业务。法律律例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的筹商约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开 始。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，基金管制东谈主 在履行妥当轨范后，可相应治愈投资比例限制端正或按变更后的端正施行。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行妥当轨范后， 则本基金投资不再受联系限制。 金管制东谈主、基金托管东谈主相等控股鼓励、践诺抑止东谈主或者与其有首要蛮横关系的公 司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联来往的，应当符 合基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱施行。联系来往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。首要关联来往应提交 基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的零丁董事通过。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 辞谢步履等作出强制性治愈的，本基金应当按照法律律例或监管部门的端正施行。 配备专门的技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完 善业务进程，有用驻扎和抑止风险。基金托管东谈主将根据前述第（一）条第2款第 （12）项的约定对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的端正、《基金合同》和本条约的约 定，对基金资产净值计较、基金份额净值计较、申购赎回对价的现款部分、应收 资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信息表现材料中登载 基金功绩表现数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管制东谈主 违抗法律律例的端正及本条约的约定，应实时教导基金管制东谈主，基金管制东谈主收到 教导后应实时查对阐发并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行 复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主教导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东谈主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违抗法律律例及本条约的端正， 应当断绝施行，实时教导基金管制东谈主。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来往轨范 已经奏效的指示违抗法律律例和其他筹商端正，或者违抗本条约约定的，应当及 时教导基金管制东谈主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会讲述。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在端正时代内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或 举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管 理东谈主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违抗平正、合理原则以及不妨碍基金托管 东谈主遵命联系法律律例相等行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全看护 基金财产、开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户、期货结算账户及投资所 需其他账户、复核基金管制东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、无方正原理未施行或延长施行基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资 信息等违抗法律律例、《基金合同》及本条约筹商端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面体式对基金 管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的， 基金管制东谈主应依照法律律例的端正讲述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 联系良友以供基金管制东谈主核查基金财产的齐全性和真确性，在端正时代内修起基 金管制东谈主并改正。对基金管制东谈主按照律例要求需向中国证监会提交基金监督讲述 的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据良友和轨制等。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律律例、《基金合同》及本条约另有端正，不得自走时用、贬责、分拨基金的任 何财产。 户及投资所需其他账户。 理，确保基金财产的齐全与零丁。 外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金与股票的验资和入账   基金召募期满或基金管制东谈主依据法律律例及招募证明书决定罢手基金发售 时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、 基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                 《运作办法》等筹商端正的，由基金管制东谈主 在法按时限内遴聘相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行验资，并出具验资报 告。出具的验资讲述应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名方为 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 有用。   基金管制东谈主应将属于本基金财产的一皆资金划入在基金托管东谈主处为本基金 开立的基金银行账户中，股票划入以基金托管东谈主和本基金联名形貌开立的证券账 户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 管账户”）。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。本基金除证券来往 所场内来往除外的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回对价的现款 部分、支付基金收益、收取申购对价的现款部分，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金进行按时入款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系良友。   （五）基金证券账户相等他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限处事公司开设证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的 任何账户进行本基金业务除外的步履。 触及联系账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵命上 述对于账户开设、使用的端正。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书 理。   （六）证券资金账户的开立和管制 证券资金账户，并按照该营业网点开户的进程和要求，签订联系条约。证券资金 账户用于基金财产证券来往结算资金的存管、记录来往结算资金的变动明细以及 场内证券来往算帐。证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系。 额存放在证券资金账户中，场内的证券来往资金算帐由基金管制东谈主所遴聘的证券 经纪商负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金算帐，也不负责看护证 券资金账户内存放的资金。   （七）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间 同行拆借市集的来往经历，并代表基金进行来往；由基金管制东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限处事公司与银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证的看护   基金财产投资的什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善看护。基金托管东谈主对其除外机构践诺有用抑止的有价凭证不承担处事。   （九）与基金财产筹商的首要合同及筹商凭证的看护   基金托管东谈主按照法律律例看护由基金管制东谈主代表基金签署的与基金筹商的 首要合同及筹商凭证。基金管制东谈主代表基金签署筹商首要合同后应在收到合同正 本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有端正外，基金管 理东谈主在代表基金签署与基金筹商的首要合同期应尽量保证基金一方执有两份以 上的正本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份正本的原件。首要合同 由基金管制东谈主与基金托管东谈主按端正各自看护，看护期限不少于法律律例的端正。   对于无法取得两份以上的正本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供合同扫描 件或加盖公章的合同复印件。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得回荡。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   五、基金资产净值及基金份额净值的计较与复核 是按照每个处事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。基金管制东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。国度另有规 定的，从其端正。 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                                《证券投 资基金司帐核算业务指引》相等他法律律例的端正。基金资产净值和基金份额净 值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主每个处事日对基金资产 估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基 金管制东谈主按照端正对外公布。   六、基金份额执有东谈主名册的看护   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期限不少 于法律律例的端正。如不行妥善看护，则按联系法律律例承担处事。   在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金管制东谈主应将筹商良友 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命秘籍义务。   七、争议处理形貌   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港极度 行政区、澳门极度行政区和台湾地区法律）统率，并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹商的一切 争议，各方当事东谈主应尽量通过协商、长入处理。协商、长入不行处理的，任何一 方均应当将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按中国国际经济贸易仲裁 委员会届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金          招募证明书   （三）争议处理时代，各方当事东谈主应信守各自的职责，不息诚实、致力、尽 责地履行本条约端正的义务，留心基金份额执有东谈主的正当权益。   （四）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他端正。   八、基金托管条约的变更、阻隔   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲突。本条约约定事项如与法律律例、                                  《基 金合同》的端正相冲突的，应以法律律例及《基金合同》的端正为准。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，经履行妥当轨范后，本托管条约应当阻隔： 《基金合同》约定的阻隔事项。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金                招募证明书                二十二、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金基金份额执有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、发售代理机构、申购赎 回代理券商提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额执 有东谈主的需要和市集的变化加多、改进这些服务技俩。   基金管制东谈主提供的主要服务内容如下：   一、磋议服务   投资东谈主如果念念了解基金公告、基金净值等信息，请拨打银华基金管制股份有 限公司客户服务中心电话或登录公司网站进行磋议。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：http://www.yhfund.com.cn   二、在线服务   基金管制东谈主利用我方的线上平台按时或不按时为基金投资东谈主提供投资磋议 及基金司理（或投资照管人）交流服务。   三、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法通顺的内容，请通过上述形貌 筹商基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面通顺了本招募证明书。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书                二十三、其他应表现事项   无。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金              招募证明书            二十四、招募证明书的存放及查阅形貌   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例端正将招募证明书置备于公 司住所、深圳证券来往所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理 时代内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募证明书的正本为准。   投资东谈主还不错平直登录基金管制东谈主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下 载招募证明书。 银华创业板空洞来往型绽开式指数证券投资基金         招募证明书                  二十五、备查文献 册的文献；   基金托管东谈主业务经历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 条约相等余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资东谈主可在营业时代免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。

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